年内超30家券商收投行业务罚单手机高清在线播放
2024-10-28 11:28:45
主演:乔治-希根路柏  更多...
类型: realtime 
地区:中国 
立即播放
blibli
第1集
美味速递
肢体的绣感2
青青河边草
奇优影院
青丝影院免费观看
樱桃电视剧西瓜视
剧情介绍

     本报(chinatimes.net.cn)记者邱利 陈锋 北京报道
     2023年上半年收官,证券行业严监管态势延续。据公开数据不完全统计,今年上半年,共有68家券商接到167张罚单,其中投行业务沦为“重灾区”,罚单占比超过四分之一,中信证券、海通证券等头部券商均遭“点名”。
     多位业内人士指出,全面注册制背景下,监管部门加强对“看门人”中介机构的处罚力度,主要是为了把好入口关,从源头提高A股上市公司质量。
     投行业务密集遭罚
     今年以来,券商迎来监管风暴,各地监管接连出手,罚单数量激增,旨在促进券商履行“看门人”职责,强化合规风控管理。
     据公开数据不完全统计,截至6月30日,年内至少有68家券商收到证监会、各地证监局及沪深两所等监管部门共计下发的167张罚单。其中,有55张涉及经纪业务违规,为上半年最多,有45张涉及研报违规,罚单数量相比去年激增,还有多达43张罚单直指投行业务。
     具体来看,投行业务罚单占比超过四分之一,涉及26家券商,包括中信证券、海通证券、光大证券、广发证券等头部券商,此外,还有国都证券、国海证券、民生证券、东兴证券、东海证券、东北证券等中小型券商。
     从处罚原因来看,投行业务罚单重点集中在内控和廉洁从业,包括投行人员尽职调查不规范,出具的文件存在虚假记载、误导性陈述,IPO项目“一查就撤”,未能履行持续督导职责等多方面问题。
     具体而言,海通证券就因多个IPO项目“一查就撤”遭监管警示,上交所指出,发行上市审核期间,上交所在对3个项目发出现场督导通知书后,实施现场督导前,海通证券均撤销了项目保荐。
     国都证券被暂停保荐资格
     作为资本市场“看门人”,今年券商的投行业务可谓风生水起,数据显示,上半年,中信证券、中信建投、海通证券,分别以接近21亿元、13亿元和12亿元的IPO保荐承销收入位居前三,华泰联合、民生证券、中金公司等券商IPO收入也均超过7亿元。
     不过,投行业务既是券商主要营收来源,也是违规的高发地带,部分券商拿着巨额保荐费用,却没有尽到“看门人”的职责。
     目前,金洲慈航、豫金刚石和泽达易盛均因财务造假、信息披露违规等问题收到监管罚单。作为保荐机构的东海证券、东北证券和东兴证券3家券商也面临追责,年内均因投行业务违规被立案调查。
     实际上,今年已有券商被暂停保荐资格,投行业绩或将遭遇“灭顶之灾”。从处罚措施来看,一般多为责令改正、监管谈话或出具警示函等,但今年上半年,不乏有券商被暂停投行业务,保荐代表人被认定为不适当人选等“禁业”处罚。例如,北京证监局4月披露的罚单显示,国都证券投行业务存在执行业务未勤勉尽责、合规内控管理薄弱等多个问题,与股票发行相关的保荐、承销业务等被暂停6个月。
     注册国际投资分析师(CIIA)付学军向《华夏时报》记者表示,如果一家券商在持续督导上多次“栽跟头”,背后的原因可能包括公司内部管理不善、员工缺乏合规意识、制度不完善等。此外,证券行业竞争激烈、投行业务压力大也可能导致证券公司在合规方面存在疏漏。
     守好“看门人”底线
     上半年监管密集出手,释放了什么信号?财经评论员张雪峰在接受《华夏时报》记者采访时表示,监管趋严的意义颇大,一方面可以有效地保护投资者权益,比如减少因为虚假研报而引起的投资损失。另一方面也可以更好地维护市场秩序和公平竞争,通过对券商的严格监管,可以让市场各方遵守规则,减少内幕交易、操纵市场等违法行为。
     张雪峰指出,监管的罚单可能会对券商业绩或管理产生多重影响。首先,如果罚款金额过大,会减少证券公司的可支配资金,对财务状况造成负面影响。其次,连续多次收到罚单的券商,可能引发客户和投资者的不信任,对公司的声誉和形象造成负面影响。所以,建议收到罚单的券商加强对内部控制和风险管理的改进。
     “提升整体证券行业自律需要多方共同努力。”张雪峰表示,监管部门可以制定更加严格的行业规则和标准,或加强对券商的监管力度,加大对违规行为的惩罚力度,维护市场的稳定和公平。同时,券商也应加大自身内部监管力度,建立健全的内部风控制度,加强对从业人员的培训和监督,确保研报的合规性和准确性。另外,投资者也应提高自身的风险意识和辨别能力。
     付学军也表示,券商可以通过加强内部管理、提高员工合规意识、完善制度等方式,不断提升其在持续督导等环节的合规性。此外,证券公司应该加强风险控制和合规培训,加强与监管部门的沟通和合作,提高合规意识和风险意识。
     责任编辑:麻晓超 主编:夏申茶

《年内超30家券商收投行业务罚单手机高清在线播放》 演员表
相关推荐
  • 内塔尼亚胡称以色列已到历史转折点全集手机免费观看
    内塔尼亚胡称以色列已到历史转折点全集手机免费观看
    高清HD中字
  • 司机踩错油门6秒连撞3车4人电影高清下载
    司机踩错油门6秒连撞3车4人电影高清下载
    高清HD中字
  • 曝小鹏汽车国庆期间新增订单破1.6万电影高清下载
    曝小鹏汽车国庆期间新增订单破1.6万电影高清下载
    高清HD中字
  • 秋天,一幅五彩斑斓的丰收画卷免费观看超清
    秋天,一幅五彩斑斓的丰收画卷免费观看超清
    高清HD中字
  • 黑龙江部署秸秆禁烧工作超清在线观看
    黑龙江部署秸秆禁烧工作超清在线观看
    高清HD中字
  • 三年花12万就能获博士学位手机高清免费在线观看
    三年花12万就能获博士学位手机高清免费在线观看
    高清HD中字
  • 假期新开户的股民明天还不能交易电影百度云网盘资源
    假期新开户的股民明天还不能交易电影百度云网盘资源
    高清HD中字
  • 中俄依法检查北太平洋公海作业船只全集手机免费观看
    中俄依法检查北太平洋公海作业船只全集手机免费观看
    高清HD中字
  • 2025版熊猫贵金属纪念币将发行全集免费观看
    2025版熊猫贵金属纪念币将发行全集免费观看
    高清HD中字
  • 股市大涨 郭广昌:会反映到经济中去免费观看流畅
    股市大涨 郭广昌:会反映到经济中去免费观看流畅
    高清HD中字
  • 上交所拟于10月7日再次全网测试在线观看
    上交所拟于10月7日再次全网测试在线观看
    高清HD中字
  • 160斤野猪闯入杭州市区伤人高清
    160斤野猪闯入杭州市区伤人高清
    高清HD中字
热门推荐
查看全部
内塔尼亚胡称以色列已到历史转折点全集手机免费观看
内塔尼亚胡称以色列已到历史转折点全集手机免费观看
司机踩错油门6秒连撞3车4人电影高清下载
司机踩错油门6秒连撞3车4人电影高清下载
曝小鹏汽车国庆期间新增订单破1.6万电影高清下载
曝小鹏汽车国庆期间新增订单破1.6万电影高清下载
秋天,一幅五彩斑斓的丰收画卷免费观看超清
秋天,一幅五彩斑斓的丰收画卷免费观看超清
年内超30家券商收投行业务罚单手机高清在线播放相关资讯
最新推荐
查看全部
松栗的爱情电影网
松栗的爱情电影网
佩德罗·巴拉莫2024
佩德罗·巴拉莫2024
不同的男人
不同的男人
内裤队长
内裤队长
我的企鹅朋友
我的企鹅朋友
72小时
72小时
赌你也会做
赌你也会做
荒野独居第一季
荒野独居第一季
假如,我是这世上最爱你的人
假如,我是这世上最爱你的人
友情链接
网址导航
网站地图

免费看年内超30家券商收投行业务罚单手机高清在线播放完整版全集高清-青青河边草高清免费版新闻-呱呱呱视频-剧情:     本报(chinatimes.net.cn)记者邱利 陈锋 北京报道     2023年上半...

RSS订阅  百度蜘蛛  谷歌地图  神马爬虫  搜狗蜘蛛  奇虎地图  必应爬虫